海通证券(6837.HK)低开4.49%，报7.24港元;海通证券(600837.SH)低开5.56%。

9月8日盘后，海通证券发布公告称，于9月7日收到证监会《立案告知书》和《调查通知书》。因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据证券法等法律法规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

今年以来，海通证券多次因合规问题遭监管“点名”。8月24日，海通证券收到上海证监局下发的五份罚单。此外，今年3月，海通证券、其子公司海通资管及相关责任人员分别收到证监会出具的行政监管措施决定书。